IPO揭露不实 陆证监会惩处科恒-南大光电承销商

精实新闻 2013-01-04 12:59:33 记者 戴诗珊 报导

大陆证监会3日通报对科恒股份(300340.SZ)、南大光电(300346.SZ)两家创业板上市公司的首发保荐机构处罚,这也是继珈伟股份和百隆东方之后,证监会再度对因上市后业绩出现大幅下滑且未在招股过程中如实揭露所涉及的保荐人及保荐人代表进行处罚。

大陆证监会有关部门负责人指出,科恒股份上市后即出现2012年中期净利润年减47.62%以及第三季净利润年减69.52%的情况;南大光电于2012年7月26日在《首次公开发行并在创业板上市发行公告》中揭露净利润年减约20%,于2012年8月7日在上市首日风险提示公告中揭露「实现归属于发行人股东的净利润比去年同期下降27.71%」,「经初步估计,2012年1-9月公司净利润年减约40%左右」(实际下滑幅度为52.42%)。在中期报告业绩下降幅度较大的情况下,上述两公司在会后重大事项承诺函中均未如实说明,亦未在招股过程中及时地作相应的补充揭露。

大陆证监会根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)的有关规定,对科恒股份、南大光电採取监管谈话并出具警示函的监管措施;根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)的有关规定,对两公司的保荐机构国信证券、太平洋证券採取出具警示函的监管措施,对签字保荐代表人杨健、陈大汉,程正茂、唐卫华採取「3个月内不受理其出具文件」的监管措施。